華西證券被四川證監(jiān)局責(zé)令改正 任免程序不符監(jiān)管要求 觀天下

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月13日訊證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布關(guān)于對華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第三款的規(guī)定，根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對華西證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

(相關(guān)資料圖)

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十一條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為全文：

關(guān)于對華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

華西證券股份有限公司:

經(jīng)查，你公司備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第三款的規(guī)定，根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

你公司應(yīng)對上述問題進(jìn)行整改，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并于收到本決定書之日起20日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2023年8月25日